证券公司开展工作的核心在于打造以客户为中心的财富管理服务体系，通过数字化转型赋能业务全流程，同时结合区域和行业特色构建差异化竞争优势。具体实施路径包括：第一，加速向买方投顾模式转型，建立以资产配置为核心的服务体系；第二，深化金融科技应用，重点布局智能投顾、大数据风控等场景；第三，聚焦优势产业和区域经济，形成特色投行和资管业务线；第四，强化国际业务布局，通过香港市场辐射全球资本市场。

这一战略定位源于当前证券行业发展的三大趋势。从监管导向看，新"国九条"推动行业进入强监管周期，合规管理与数字化转型成为刚需，海通证券等机构已通过多模态数智员工提升服务效能。从市场格局看，2025年证券行业"投资+融资"双功能定位明确，申万宏源、广发证券等头部券商正全力推进全员投顾转型，山西证券更明确提出"2025年全员FC（投顾）"目标。从技术驱动看，以DeepSeek为代表的AI大模型正重塑服务场景，山西证券将智能场景拓展和算力扩容列为重点突破方向。值得注意的是，区域性券商如西部证券通过深耕属地市场实现开户量激增，招商证券则采取"香港桥头堡+全球网络"的国际化路径，印证差异化竞争的有效性。监管部门数据显示，2024年证券行政处罚案件数量同比翻倍，强化合规体系建设的紧迫性凸显。在此背景下，构建科技赋能、特色鲜明、合规稳健的业务体系，已成为证券公司持续发展的必由之路。